《贤文与股市》电子书--第三部分－30.女娲补天 羲和浴日

股市有风险，入市须谨慎!!

  “女娲补天，羲和浴日。”这句《贤文》出自两段神话。

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  《淮南子》记载：上古时代，有一次，水神共工和火神祝融大战。共工大败，气得向西方的不周山一头撞去，把不周山撞坏。不周山是撑天的大柱，大柱一断，天就坍塌了一大块，地也陷裂了很多。同时，山林起火，洪水横流，世界发生了可怕的灾难。于是，创造世界万物的女神女娲，不得不来担负一项艰巨的工作，她在大江大河中挑选了许多五彩的石子，架起火来，把石子炼成熔液，然后用这熔液去修补坍塌了的天。她又杀了一只大得无法形容的乌龟，斩下它的四脚作为四根天柱，竖立在四方，把天撑住。还利用大火后遗留的芦草灰堵住了洪水。一场大难，始告平息。

  《山海经》记载：太阳女神羲和生有十个儿子，也就是十个太阳。他们住在东方海外汤谷，那里有一株大树，名叫“扶桑”，有几千丈高，十个太阳，就住在这株大树上。他们每天一个，轮流在天空值班。早上，不论哪个太阳值班，都由他们的妈妈羲和驾龙车伴送。从起点汤谷到终点蒙谷，共有十六站，正好一天的路程。车到第十四站悲泉，太阳就得下车步行，妈妈羲和驾着空车赶回汤谷，为伴送明天值班的儿子去作准备。当每天早上，值班的太阳离开扶桑，登上龙车之前，一定先要在咸池里洗一个澡。羲和还常常带着儿子们在东南海外的甘渊一块儿洗澡，甘渊的水十分甘美，羲和把儿子们一个个都洗得干干净净，明明亮亮。

  以上便是“女娲补天”和“羲和浴日”的故事梗概。人们形容无可比拟的极大的功绩，有时就借用这两个故事来作比喻。 字串2

  2005年我国股市有一项相当于“女娲补天”和“羲和浴日”的大事，那就是10月27日举行的十届全国人大常委会第十八次会议通过了历经两年的准备，集纳业界共识的新修订的《证券法》。 字串7

  我国证券市场诞生于20世纪90年代初期，当时的证券市场主要由有关条例来规范。1999年颁布实施的《证券法》将证券发展纳入了法制的轨道，为加速证券业的发展发挥了重要作用。15年来，我国证券市场规模逐步扩大，但属于经济转轨时期发展起来的市场，市场在初期的制度设计上，由于受当时条件的约束，实际上在一些基本制度的建设上有很多缺陷，在市场发展过程中，有些需要不断完善的地方，《证券法》存在的缺陷逐渐暴露了出来，如不及时加以修改，将会阻碍我国证券业的发展。 字串3

  这次《证券法》修订面比较大，大体占原《证券法》40%的条款。新《证券法》共12章，240条，这次《证券法》修改的重点体现在7个方面：首先是为资本市场创新、发展拓展了空间，以维护客户资金安全和股东合法权利为重点全面强化了对投资者的合法权益的保护力度；第二是以完善机制和明确诚信责任为核心，健全了上市公司规范运作的基础；第三是强化了风险防范，对于证券公司的经营行为做出了严格和详尽的规范；第四是进一步完善了证券发行和收购兼并的效率；第五是提升了市场资源配置效率、完善监管执法机制和监管责任的制度；第六是强化了执法的权威性和执法的效率，同时明确了相应的监管责任，对建立证券监管部门行政执法的约束机制做了规定。可见这是一项复杂的系统工程，新的《证券法》将以新的面目出现在国人面前。

  新修订的《证券法》有四大特色：一是重视保护投资者特别是大众投资者的利益。新《证券法》把对中小投资者的保护列为首要目标，在制度建设方面对投资者权益保护作了具体规定，比如，由证券投资公司交纳一定的资金等方式，建立证券投资者保护基金。投资者的交易资金要由商业银行存管。禁止任何单位和个人挪用客户的证券和资金，同时在交收环节上规定了清算交收的证券和资金不得随意挪用，也不得强制执行。新《证券法》增设规定，对欺诈发行，履行保荐职责的券商应承担连带责任，发行人的发起人、股东和实际控制人有过错的，也应当承担连带责任，这种做法，将会极大地降低道德风险，抑制拟上市的公司造假，包装上市的图谋，从而较好地保护投资者的利益。二是加强对券商的管制。新《证券法》在保留现行《证券法》关于券商高管消极任职资格的同时，增设了积极任职资格的要求。新《证券法》要求证监会对券商的净资本、净资产与负债的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模比例等做出规定，发现指标不符有权责令其限期改正，逾期未改正者可限制其红利付酬甚至撤销对其业务范围的核定。三是对交易制度进行变革。新修订的《证券法》着眼于促进我国证券市场的健康发展，在交易制度上做了进一步完善。为取消现行《证券法》的诸多禁止性规定预留出了空间。比如“分业经营和管理问题”随着金融改革不断深化，过去金融领域实行的严格分业经营的做法在实践中已经逐渐开始被突破。目前已经出现在集团控股下分设银行、证券、保险机构的模式，而且最近国务院也已经批准商业银行设立基金管理公司试点，批准保险资金按比例直接进入资本市场。这些做法都已突破分业经营的限制。根据实践需要，新《证券法》在原条款“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立”的基础上增加了“国家另有规定的除外”的内容。这样，一方面对既成事实提供法律依据，另一方面也为以后的金融改革留下了法律空间。类似的条款还体现在“融资融券”、“国有企业上市交易股票”等问题上面都留下了改革的空间。新修订的《证券法》扩大了证券交易的方式和范围，授权国务院对证券衍生品种交易等制订管理办法。在证券公司的经营业务方面，适应证券公司扩大业务范围和增加业务品种的需要，改变了过去对证券公司的管理办法，对证券公司的七大业务，按照业务经营种类设定条件。同时也对证券公司的防范风险机制加以了完善。四是提高了信息披露的透明度，加大了民事责任。在股票发行和公司运行过程中，发行人和上市公司要按规定提高信息披露的透明度，对提供的虚假信息要承担民事责任。提供这些信息的法人负责人，如董事、监事、高管人员都要承担相应的责任；另外，出具有关文件的证券服务机构，比如会计师事务所、律师事务所、资产评估机构，对于虚假信息的披露也要承担连带责任。 字串8

  有理由相信，我国的股市尽管目前还有不少混乱的现象，存在许多不如人意的地方，但通过新《证券法》的颁布实施，法制建设的不断加强，道德约束的形成，股市文化的营造，将会起到“女娲补天”和“羲和浴日”的效果，我国股市必将会步入健康快速发展的轨道。

 

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